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涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作總體辦案量不多，有的地方對第三方機制不會用、不敢用。4月2日上午，最高人民檢察院會同全國工商聯(lián)專門召開會議，總結(jié)兩年來檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作情況，并對全面推開改革試點工作作出具體部署。

前述會議強調(diào)，對于個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)，其后以實施犯罪為主要活動，以及涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪等情況的，不能適用合規(guī)改革，“最高檢將加強涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時推動完善立法。”

數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過兩期改革試點，10個試點省份檢察機關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件766件，其中適用第三方監(jiān)督評估機制（下稱“第三方機制”）案件503件；部分非試點省份檢察機關(guān)主動根據(jù)本地情況在試點文件框架內(nèi)探索推進相關(guān)工作，辦理合規(guī)案件223件，其中適用第三方機制案件98件，案件類型不斷豐富、拓展。

在肯定試點成績的同時，會議也分析指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作推進還不平衡，總體辦案量不多，案件類型、適用罪名和影響力有限，有的地方對第三方機制不會用、不敢用。

如何正確理解和把握適用企業(yè)合規(guī)案件的類型及適用企業(yè)的范圍？會議指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件類型，包括公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及的各類犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。

“無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，無論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認罪認罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動第三方機制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機制?！睍h同時強調(diào)，對于個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)，公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動，以及涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪等情況的，不能適用合規(guī)改革，不能辦湊數(shù)案。

會議要求，對于涉案企業(yè)責(zé)任人可能判處三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑難復(fù)雜案件，各省級檢察院要認真落實統(tǒng)一把關(guān)、逐案審核職責(zé)，全面綜合評估涉案企業(yè)運行狀況、責(zé)任人犯罪情節(jié)及認罪認罰情況等綜合因素，確保積極穩(wěn)妥、依法規(guī)范。

澎湃新聞觀察到，伴隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點的全國推開，第三方機制也將在全國范圍展開。

“對涉案企業(yè)合規(guī)承諾和合規(guī)整改開展監(jiān)督評估，涉及司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管等多方面、多領(lǐng)域，只有聯(lián)合各相關(guān)部門、專業(yè)組織共同開展，真正做到客觀、中立、專業(yè)、公正，才能實現(xiàn)最佳的司法辦案效果?！睍h指出，改革試點實踐表明，第三方監(jiān)督評估機制管委會（下稱“第三方機制管委會”）是落實第三方機制至關(guān)重要的基礎(chǔ)性工作。

會議要求前期改革試點地區(qū)檢察機關(guān)要協(xié)同健全完善第三方機制管委會聯(lián)席會議、辦公室以及聯(lián)絡(luò)員、聯(lián)系人等各項制度機制，提升涉案企業(yè)合規(guī)改革專業(yè)化規(guī)范化協(xié)同化水平。其他地區(qū)檢察機關(guān)要與相關(guān)執(zhí)法司法機關(guān)等部門溝通協(xié)調(diào)，加快建立本級第三方機制管委會。省級檢察院可以結(jié)合本省情況，制定相關(guān)實施辦法以及配套文件，推動與管委會各成員單位會簽印發(fā)。各地檢察機關(guān)都要適時“擴容”第三方機制管委會成員單位，廣泛凝聚改革共識、形成改革合力。

據(jù)了解，2021年6月，最高檢會同全國工商聯(lián)等8部門制定發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》及其配套文件明確提出，涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃，應(yīng)當以專項合規(guī)為重點，全面合規(guī)為目標，主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的專項合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。

“試點工作要堅守‘嚴格依法’這條紅線，現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進行?！睍h強調(diào)，檢察機關(guān)試點工作中遇到的政策把握、法律適用等問題，要加強請示匯報。最高檢法律政策研究室要及時總結(jié)各地經(jīng)驗做法，指導(dǎo)改革依法有序開展。最高檢將在總結(jié)各地試點情況基礎(chǔ)上，加強涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時推動完善立法。