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3月23日，北京金融法院召開新聞發(fā)布會，向社會通報(bào)該院成立兩周年工作情況，并發(fā)布2022年度十大典型案例。新聞發(fā)布會由北京金融法院黨組成員、政治部主任、新聞發(fā)言人牛曉銳主持。

北京金融法院兩周年工作情況

(相關(guān)資料圖)

截至3月18日，北京金融法院兩年來共收案15464件，審結(jié)、執(zhí)結(jié)13140件，其中，依法審結(jié)金融民商事案件9034件，妥善審結(jié)金融行政案件685件，高效執(zhí)結(jié)金融執(zhí)行案件2474件，累計(jì)收案標(biāo)的金額近6500億元，結(jié)案標(biāo)的金額4900余億元。

據(jù)了解，作為新設(shè)法院，北京金融法院法官人均結(jié)案數(shù)等效率指標(biāo)、發(fā)改率等質(zhì)量指標(biāo)、在線庭審率等信息化應(yīng)用指標(biāo)均位居全市法院前列。兩年來，成功辦結(jié)了全國首例銀行間債券市場虛假陳述“藍(lán)石資產(chǎn)案”、全國首例保險(xiǎn)公司破產(chǎn)重整案“易安財(cái)險(xiǎn)”案等一批疑難復(fù)雜和具有廣泛影響力的典型案件，高質(zhì)量辦理涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大案件以及全國首例認(rèn)定當(dāng)事人濫用行政許可申請權(quán)案件等涉金融監(jiān)管執(zhí)法、金融政策實(shí)施的新類型案件。

北京金融法院黨組成員、副院長李艷紅介紹，該院認(rèn)真落實(shí)市委關(guān)于推進(jìn)金融審判領(lǐng)域體制機(jī)制改革創(chuàng)新的意見，推動首批26項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)落地。建立“示范判決+委托調(diào)解+司法確認(rèn)”審判機(jī)制，深化全周期訴調(diào)對接，實(shí)現(xiàn)“判決一個，解決一片”效果。構(gòu)建重大案件會商和執(zhí)法司法協(xié)同機(jī)制，優(yōu)化行政非訴執(zhí)行案件辦理程序，完善金融行政敗訴案件“一案一建議”機(jī)制，促進(jìn)提升金融監(jiān)管法治化水平。深化執(zhí)行機(jī)制改革，提升團(tuán)隊(duì)合作效能，強(qiáng)化事務(wù)集約辦理，建立查扣凍證券電子平臺，完善“保、多、立、審、執(zhí)”一體化辦案模式，依法保障勝訴當(dāng)事人合法權(quán)益及時實(shí)現(xiàn)。

“北京金融法院充分發(fā)揮金融案件集中管轄優(yōu)勢，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大任務(wù)，忠實(shí)履行服務(wù)大局發(fā)展的職責(zé)使命?！崩钇G紅表示，北京金融法院著力打造國家級金融法治協(xié)同平臺，推動建設(shè)金融司法大數(shù)據(jù)研究中心、金融科技法治研究中心、域外金融法查明中心、金融法治智庫研究中心“四個中心”相互支撐，金融街論壇年會平行論壇法治版塊、金融科技論壇、京津冀金融司法協(xié)同論壇、金融專業(yè)化審判合作論壇“四個平臺”相輔相成，數(shù)據(jù)協(xié)同、政策協(xié)同、資源協(xié)同、智力協(xié)同“四個路徑”協(xié)同發(fā)力的金融法治協(xié)同創(chuàng)新體系。截至目前，已與國家金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施、高等院校和科研院所等36家單位開展合作，啟動50余項(xiàng)合作項(xiàng)目。

李艷紅表示，北京金融法院深入落實(shí)《關(guān)于為北京“兩區(qū)”建設(shè)中金融領(lǐng)域改革創(chuàng)新提供司法服務(wù)和保障的若干舉措》，持續(xù)助力金融領(lǐng)域102項(xiàng)舉措貫徹落實(shí)，服務(wù)金融領(lǐng)域“兩區(qū)”建設(shè)。認(rèn)真落實(shí)最高法院《關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法保障的若干意見》，將182家北交所上市公司和全部新三板掛牌公司，通過系統(tǒng)智能提示實(shí)現(xiàn)案件精準(zhǔn)識別，并全部納入重點(diǎn)案件管理范圍，確保案件穩(wěn)妥辦理，全力服務(wù)多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。

據(jù)介紹，該院還著力推動市場化法治化國際化一流營商環(huán)境建設(shè)。設(shè)立優(yōu)化營商環(huán)境工作室，整合優(yōu)質(zhì)融資資源，引入知名顧問專家，運(yùn)用“市場精準(zhǔn)評估+企業(yè)全力自救+投融資天使他救”模式處理案件41件，結(jié)案標(biāo)的223億余元，積極促成72億元系列營業(yè)信托案、20多億元集團(tuán)執(zhí)行案等達(dá)成和解，在實(shí)現(xiàn)債權(quán)的同時維護(hù)民營醫(yī)院、養(yǎng)殖公司、光伏企業(yè)等一大批中小企業(yè)正常運(yùn)營，保障3000余名涉案企業(yè)職工穩(wěn)定就業(yè)，實(shí)現(xiàn)了債權(quán)實(shí)現(xiàn)和企業(yè)重生多贏局面。

“北京金融法院努力踐行金融司法為民理念，切實(shí)破解訴訟群眾急難愁盼問題?！崩钇G紅介紹，該院通過設(shè)立司法指導(dǎo)中心暨中小投資者、金融消費(fèi)者保護(hù)工作站，開辦“融小法·呵護(hù)碎銀雙月談”公益普法節(jié)目，創(chuàng)新提供金融法律服務(wù)，有效發(fā)揮精準(zhǔn)普法社會治理功能。此外，深化“午夜間法庭”建設(shè)，運(yùn)用該機(jī)制審理案件760余件，保障上班族當(dāng)事人1600余人次業(yè)余時間參加訴訟。據(jù)了解，2022年12月28日，北京金融法院被最高人民法院掛牌命名為“為群眾辦實(shí)事示范法院”。

建院以來，北京金融法院堅(jiān)持“政治建院”根本方針，深化“開放式·融黨建”品牌引領(lǐng)作用，推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)工作深度融合，努力鍛造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)慕鹑趯徟嘘?duì)伍。目前，基本形成了以3名全國審判業(yè)務(wù)專家、12名北京市審判業(yè)務(wù)專家、115名干警入選各類人才庫為主體的金融法治人才矩陣。據(jù)了解，2022年12月29日被授予“北京法院金融審判特色人才高地”稱號。

2022年度十大典型案例

隨后，北京金融法院黨組成員、副院長薛峰介紹十大典型案例的特點(diǎn)。據(jù)了解，這十個典型案例是從北京金融法院2022年度審結(jié)的八千余件案件中精選出來的，均具有一定的規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義和示范價值，包括行政案例4個、 商事案例5個和執(zhí)行案例1個，主要呈現(xiàn)出四個特點(diǎn)：

1

堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)理念

助力營造良好金融法治環(huán)境

在金融案件審判中，對有助于支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新模式，依法予以支持和保護(hù)。君康人壽保險(xiǎn)股份有限公司與勵某某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，明確了對于通過金融機(jī)構(gòu)作為投資人以對賭協(xié)議等交易安排確定的固定收益投資回報(bào)，應(yīng)以實(shí)際資金投入為基數(shù)，在年利率24%的合法范圍內(nèi)予以支持，而對于超過部分及金額不予支持，秉持了尊重商業(yè)判斷、尊重意思自治的基本原則，對雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了很好的平衡，降低了企業(yè)融資成本。中國民生銀行股份有限公司石家莊分行與唐山松汀鋼鐵有限公司等財(cái)產(chǎn)保全一案，法官基于鋼鐵企業(yè)的鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)具有稀缺性、時效性、重要性和行政審批特性等特點(diǎn)，創(chuàng)造性地將鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)作為訴訟保全對象，并采取靈活的保全措施，既助力鋼鐵企業(yè)正常生產(chǎn)，又保證全部實(shí)現(xiàn)債權(quán)人債權(quán)，促進(jìn)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。

2

堅(jiān)持服務(wù)金融市場發(fā)展的理念

促進(jìn)金融市場在法治軌道健康發(fā)展

積極發(fā)揮司法裁判的引領(lǐng)和規(guī)范作用，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)等市場主體規(guī)范經(jīng)營行為，維護(hù)良好金融市場秩序。如黃某某訴北銀消費(fèi)金融有限公司金融借款合同糾紛一案中，對債務(wù)加入的不同情形及其對應(yīng)的訴訟時效的認(rèn)定，兼顧了債權(quán)人與債務(wù)加入人的利益平衡以及訴訟時效制度的價值，對訴訟時效制度在債務(wù)加入領(lǐng)域的運(yùn)用具有指導(dǎo)意義。尚某某與張某委托理財(cái)合同糾紛一案，以違背公序良俗為由認(rèn)定保底條款無效，并區(qū)分保底條款與虧損發(fā)生后所簽賠償本金和收益條款的功能，認(rèn)定在后的虧損負(fù)擔(dān)協(xié)議的影響限于當(dāng)事人之間，不違背公序良俗，應(yīng)屬有效。該判決思路兼顧金融風(fēng)險(xiǎn)防范與當(dāng)事人意思自治，發(fā)揮了司法定分止?fàn)帯⒎€(wěn)定預(yù)期、規(guī)范市場的作用。

3

堅(jiān)持守住風(fēng)險(xiǎn)底線理念

監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)

北京金融法院管轄國家金融管理部門因履行監(jiān)管職責(zé)引發(fā)的行政訴訟和非訴行政執(zhí)行案件。本次發(fā)布的案例中，楊某某訴中國證監(jiān)會沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案，明確了此類信息型操縱案件違法所得的計(jì)算時點(diǎn)，為此類案件的辦理創(chuàng)設(shè)了規(guī)則。吳某某訴國家外匯管理局甘肅省分局、國家外匯管理局警告、罰款及行政復(fù)議案，對外匯執(zhí)法機(jī)關(guān)明確認(rèn)定非法買賣外匯行為的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，確定個人行為與單位行為的責(zé)任邊界，明確違法行為的處罰時效具有示范意義。侯某某不服中國人民銀行政府信息公開案中，明確了在行政機(jī)關(guān)能夠舉證處理相關(guān)事務(wù)的流程信息、當(dāng)事人認(rèn)可收到信件且無相反證據(jù)證明的情況下，應(yīng)認(rèn)定其收到了信件郵寄的具體材料，使得行政訴訟雙方舉證責(zé)任更加清晰明確。通過監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履職，進(jìn)一步規(guī)范金融秩序，維護(hù)金融穩(wěn)定。

4

堅(jiān)持依法保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者理念

更好滿足人民群眾金融司法需求

始終站穩(wěn)保護(hù)投資者合法權(quán)益的人民立場，依法追究違法違規(guī)金融行為法律責(zé)任，把握好民法上的平等保護(hù)與傾斜保護(hù)、契約自由與契約正義的辯證關(guān)系，傾斜保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者權(quán)益。如董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛一案，通過司法裁判明確了私募基金銷售者適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)涵和審查標(biāo)準(zhǔn)，厘清了募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時點(diǎn)及締約過失責(zé)任。中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司北京市分公司訴張某保險(xiǎn)人代位求償權(quán)一案，明確了交強(qiáng)險(xiǎn)項(xiàng)下追償權(quán)行使的規(guī)則，強(qiáng)化了交強(qiáng)險(xiǎn)的社會保障功能。吳某某不服中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會等行政復(fù)議案，探索落實(shí)行政訴訟有關(guān)實(shí)質(zhì)解決爭議的立法宗旨，在庭審審理爭議行政行為的同時，抓住爭議的核心，調(diào)查了解引發(fā)行政爭議的市場行為，促動雙方當(dāng)事人反思自己的行為，并共同努力解決行政爭議，取得案結(jié)事了政和的良好社會效果，彰顯了執(zhí)法司法的人民性。

北京市人大代表葉海生、齊清、李平、李慶保、余清臣現(xiàn)場參加新聞發(fā)布會。

2022年度北京金融法院

十大典型案例

1.募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時點(diǎn)及締約過失責(zé)任的承擔(dān)——董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛案

2.估值調(diào)整協(xié)議的效力和性質(zhì)認(rèn)定及固定收益回報(bào)調(diào)整——君康人壽保險(xiǎn)股份有限公司與勵某某、大連遠(yuǎn)洋漁業(yè)金槍魚釣有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案

3.事前保底條款與事后虧損負(fù)擔(dān)條款的效力認(rèn)定——張某與尚某民間委托理財(cái)合同糾紛案

4.債權(quán)人對債務(wù)加入人履行債務(wù)請求權(quán)之訴訟時效期間起算點(diǎn)的認(rèn)定——黃某與北銀消費(fèi)金融有限公司金融借款合同糾紛案

5.交強(qiáng)險(xiǎn)項(xiàng)下追償權(quán)的行使規(guī)則及“駕駛?cè)宋慈〉民{駛資格”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與裁判思路——中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司北京市分公司與張某保險(xiǎn)人代位求償權(quán)案

6.對行為人利用信息操縱市場的故意和違法所得的認(rèn)定——楊某某訴中國證券監(jiān)督管理委員會沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案

7.對非法買賣外匯行為及其主體的認(rèn)定——吳某某訴國家外匯管理局甘肅省分局、國家外匯管理局警告、罰款及行政復(fù)議案

8.金融管理部門的分支機(jī)構(gòu)向其呈報(bào)文件的記錄屬于依法可以不予公開的內(nèi)部事務(wù)信息——侯某某訴中國人民銀行政府信息公開案

9.實(shí)質(zhì)解決投訴舉報(bào)引發(fā)的金融監(jiān)管爭議一般應(yīng)涉及相關(guān)市場行為——吳某某訴中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會行政處理及行政復(fù)議案

10.鋼鐵產(chǎn)能指標(biāo)具有可執(zhí)行性，可以成為財(cái)產(chǎn)保全的對象——中國民生銀行股份有限公司石家莊分行與唐山松汀鋼鐵有限公司、唐山市星之光房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、韓某某財(cái)產(chǎn)保全一案

供稿：北京金融法院

編輯：趙楠 郭進(jìn)

審核：張忠濤